プライバシーポリシー

個人情報保護方針


ウェルス・クリエーション合同会社(以下「当社」)は、以下のとおり個人情報保護方針を定め、個人情報保護の仕組みを構築し、全役員及び全従業員に個人情報保護の重要性の認識と取組みを徹底させることにより、個人情報の保護を推進致します。

個人情報の管理
当社は、お客さまの個人情報を正確かつ最新の状態に保ち、個人情報への不正アクセス・紛失・破損・改ざん・漏洩などを防止するため、セキュリティシステムの維持・管理体制の整備・社員教育の徹底等の必要な措置を講じ、安全対策を実施し個人情報の厳重な管理を行ないます。
個人情報の第三者への開示・提供の禁止
当社は、お客さまよりお預かりした個人情報を適切に管理し、次のいずれかに該当する場合を除き、個人情報を第三者に開示いたしません。

  • お客さまの同意がある場合
  • お客さまが希望されるサービスを行なうために当社が業務を委託する業者に対して開示する場合
  • 法令に基づき開示することが必要である場合
個人情報の安全対策
当社は、個人情報の正確性及び安全性確保のために、セキュリティに万全の対策を講じています。
ご本人の照会
お客さまがご本人の個人情報の照会・修正・削除などをご希望される場合には、ご本人であることを確認の上、対応させていただきます。
法令、規範の遵守と見直し
当社は、保有する個人情報に関して適用される日本の法令、その他規範を遵守するとともに、本ポリシーの内容を適宜見直し、その改善に努めます。
お問い合せ
当社の個人情報の取扱に関するお問い合せは下記までご連絡ください。

個人情報の利用目的


当社は、お客様の個人情報について、次の事業内容及び利用目的の達成に必要な範囲において取り扱います。なお、金融商品取引業等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保健医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、適切な業務の運営の確保その他必要と認められる目的以外の目的に、利用いたしません。

1.事業内容

  • 金融商品仲介業務(口座開設の勧誘、有価証券の売買の媒介)及びこれに付随する業務
  • 資産運用のコンサルティング
  • 生命保険の募集に関する業務 及びこれに付随する業務
  • ファイナンシャル・プランニング業務の支援
  • 住宅ローン仲介に関する業務
  • 前各号に付帯する一切の業務

2.利用目的

(1)金融商品仲介業における有価証券・金融商品の勧誘、取引の媒介、サービスの案内を行うため
(2)当社又は関連会社、提携会社の商品の勧誘・販売・サービスの案内を行うため
(3)適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
(4)お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
(5)お客様のお問合せ、ご相談に応じるため
(6)お客様との取引に関する事務を行うため
(7)市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による商品やサービスの研究や開発のため
(8)他の事業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
(9)お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
(10)その他、お客様とのお取引を適切且つ円滑に履行するため

以上

平成30年04月03日制定

ウェルス・クリエーション合同会社
〒849-0918 佐賀県佐賀市兵庫南4丁目1番25号
TEL: 0952-37-0925 / FAX: 0952-37-0958
CEO 夏秋 寛